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139.某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是( )

A、信贷管理部

B、副行长

C、内控合规部

D、财务会计部

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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89.合规管理计划的制定由下列哪个机构负责( )。

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134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

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355.内部监督发现的问题，由( )按照农业银行的标准认定其分类。

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192.产品工具类问题包括( )。

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84.在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过项目文档功能对检查项目工作质量和效果进行评价。( )

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305.职能部门实施现场检查的检查人员按照( )享有相应的权利，履行相应的义务，对检查行为和结果负责，承担相应的检查责任。

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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。

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26.2008年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。，关于该定义的理解，不准确的是:( )。

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104.调查发现100万元以上案件或重大、恶性案件所暴露出的制度漏洞和经营管理问题，应由总行业务主管部门和案发行(机构)所在行进行整改。( )

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182.在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。

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单选题

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内控合规管理考试题库

139.某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是( )

A、信贷管理部

B、副行长

C、内控合规部

D、财务会计部

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

相关题目

89.合规管理计划的制定由下列哪个机构负责( )。

A. 董事会

B. 监事会

C. 合规负责人

D. 合规管理部门

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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355.内部监督发现的问题，由( )按照农业银行的标准认定其分类。

A. 被检查机构

B. 开展内部监督检查的部门

C. 内控合规部门

D. 风险管理部门

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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192.产品工具类问题包括( )。

A. 业务、产品存在漏洞或缺陷导致的问题

B. 信息系统等存在漏洞或缺陷导致的问题

C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题

D. 操作不规范或失误导致的问题

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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84.在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过项目文档功能对检查项目工作质量和效果进行评价。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

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305.职能部门实施现场检查的检查人员按照( )享有相应的权利，履行相应的义务，对检查行为和结果负责，承担相应的检查责任。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定

B. 中国农业银行检查管理办法

C. 中国农业银行员工行为守则

D. 中国农业银行员工违规行为处理办法

解析：解析:命题依据:第六章，第三节

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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。

A. 整改计划

B. 整改落实

C. 整改督办

D. 整改报告

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用

B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任

C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定

D. 覆盖所有业务、产品和环节，是全过程控制

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104.调查发现100万元以上案件或重大、恶性案件所暴露出的制度漏洞和经营管理问题，应由总行业务主管部门和案发行(机构)所在行进行整改。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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182.在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。

A. 加分

B. 降等级

C. 限制性

D. 直接扣分

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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