A、 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B、 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C、 受权人为内部职能部门负责人的，授权执行情况报告应当采用公文形式;
D、 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准。
答案：C
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A、 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B、 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C、 受权人为内部职能部门负责人的，授权执行情况报告应当采用公文形式;
D、 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准。
答案：C
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 2016年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查
B. 2016年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查
C. 2016年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计
D. 2016年XX分行信用管理部重点领域信用风险专项治理
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 成果利用
B. 检查报告
C. 检查结果
D. 检查计划
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 被发现问题的机构为整改责任单位
B. 如果整改责任单位内设职能部门，被发现问题的部门为整改责任部门
C. 整改责任部门可分为主办部门和督办部门
D. 整改责任单位负责人是整改工作的主责任人，整改责任部门负责人是整改具体问题的主责任人
解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节
A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。
B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。
C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 重大缺陷
D. 重要缺陷
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第一节
A. 禁止以非法手段获取证据。
B. 禁止以调查为由限制他人人身自由，严防办案安全事故发生。
C. 禁止逆程序办案。
D. 禁止恶意炒作。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
B. 逆查法和顺查法
C. 详查法和抽查法
D. 观察法和查询法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 工于至诚，行以致远
B. 善建者行
C. 高品质，高效率，负责任
D. 诚信立业，稳健行远
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
