155.2014年总行对某一级分行人力资源管理权限授权规定一级分行(党委)可审批辖内分行处级干部的任免，并向总行任后备案，但一级分行组织人事(人力资源)、纪检监察、财务会计、信贷管理、内控合规和风险管理六个部门正职任职的，须报总行任前审批。那么，以下该一级分行干部任免中合规的是( )

A. 预告检查和突击检查

B. 定期检查和不定期检查

C. 现场检查和非现场检查

D. 全面检查和抽样检查

A. 牵头管理

B. 牵头负责

C. 业务管理

D. 监督管理

A. 内部控制的有效性仅指内部控制设计的有效性。

B. 内部控制的有效性仅指内部控制运行的有效性。

C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性

D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法

A. 全面评估

B. 差别管理

C. 动态调整

D. 严格保密

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

A. 30天

B. 60天

C. 90天

D. 120天

A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等

C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对

D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订