A、 接受委托的单位;
B、 接受委托的个人，可以是内部员工，也可以是外部人员;
C、 授权经营管理权限的单位或个人;
D、 接受委托的单位或个人，可以是内部员工，也可以是外部人员。
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
A、 接受委托的单位;
B、 接受委托的个人，可以是内部员工，也可以是外部人员;
C、 授权经营管理权限的单位或个人;
D、 接受委托的单位或个人，可以是内部员工，也可以是外部人员。
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节
A. 存款明细
B. 信用卡明细
C. 贷款明细
D. 理财交易
解析：解析:命题依据:第十二章，第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
解析：解析:命题依据:第八章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第二节
A. 发布修订后的规章制度，应当附修订说明或修订对比表。
B. 执行简易修订程序时，制度起草部门直接拟定修订发文通知，经相关职能部门和制度管理部门会签后，由有权人员审批签发。
C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序。
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳。
解析：解析:命题依据:第二章，第八节
A. 违法类问题
B. 案件
C. 非违规类问题
D. 操作类问题
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 上级行内控合规监督部门
B. 风险管理部
C. 项目主办部门
D. 同级行内控合规监督部门
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 信贷管理部
B. 副行长
C. 内控合规部
D. 财务会计部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查，检查方案中明确:对XX分行500万以上的法人贷款、100万以上的个人贷款必须全查。该方案在抽样时使用的是经验判断法。
B. 某检查组组长在检查过程中，根据以往工作经验判断该行5000万以上的项目贷款存在问题的可能性很大，因此让组内的非现场人员对5000万以上的项目贷款资金流向进行追查。这种抽样使用的是金额占比法。
C. 管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位，例如各级行行长、副行长、财务和出纳人员等，是检查应当关注的关键岗位。
D. 应按照覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量，且重点可疑线索或重大风险事项的抽样比例不低于30%。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 权重法
B. 运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。
C. 定性与定量分析相结合的方式
D. 定性法
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
