A、 该二级分行公司业务部总经理
B、 该二级分行公司业务部副总经理
C、 该二级分行公司业务部分管副行长或行长
D、 该二级分行行长
答案:C
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A、 该二级分行公司业务部总经理
B、 该二级分行公司业务部副总经理
C、 该二级分行公司业务部分管副行长或行长
D、 该二级分行行长
答案:C
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 复印
B. 拍照
C. 窃取
D. 下载
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B. 合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D. 合规人人有责要求各负其责
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 对不能或者不宜取得原始资料、有关文件和实物的,可采取文字记录、摘录、复印、拍照、转储、下载等方式取得检查证据。
B. 检查人员取得检查证据,应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或者盖章不影响事实存在的,该检查证据无效。
C. 检查证据的合法性,是指检查证据应当与检查目标相关联,并能如实反映客观事实。
D. 经过分析、判断和归纳的检查证据,应当编制索引号排序,附在相应的检查日记之后。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第三节
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统一管理
D. 全面检查
解析:解析:命题依据:教材第五章,第一节
A. 内部控制评价
B. 年度案防评估
C. 案件风险率指标监测
D. 监管会谈
解析:解析:命题依据:教材第十三章
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 直接授权
B. 基本授权
C. 转授权
D. 特别授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节