A、 总行行长;
B、 总行法定代表人;
C、 该二级分行及该二级分行行长;
D、 农业银行总行及法定代表人。
答案:C
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A、 总行行长;
B、 总行法定代表人;
C、 该二级分行及该二级分行行长;
D、 农业银行总行及法定代表人。
答案:C
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷
D. 以上都不是
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D. 内部监督
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 二级分行行长向辖内某营业网点副主任转授100万元流动资金贷款审批权限;
B. 一级分行分管财务副行长向分管客户部门的副行长转授部分营销费用审批权限;
C. 一级分行行长向信贷独立审批人转授固定资产损失核销审批权限;
D. 二级分行行长向风险管理部负责人转授非信贷资产分类认定权限。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 专项检查
B. 交叉复核
C. 审核督导
D. 质量检查
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 征求意见稿应当包括规章制度正文和起草/修订说明。
B. 下发分、支行执行的规章制度,可征求也可不征求分、支行意见。
C. 被征求意见部门和分、支行应从结构与内容、适用性与操作性、风险控制、衔接一致性等方面及时提出反馈意见。
D. 制度起草部门应充分论证反馈意见,形成规章制度审查稿。
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
B. 坚持合规引领原则
C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 合规人人有责
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 效益优先原则
解析:解析:命题依据:第一章,第二节