A、 二
B、 三
C、 四
D、 五
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A、 二
B、 三
C、 四
D、 五
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 合规监测
B. 合规培训
C. 合规政策的制定
D. 合规管理计划的制定与执行
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 租入或租出资产
B. 自用动产买卖
C. 委托理财
D. 受赠资产
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节
A. 单项10万元
B. 总额40万元
C. 单项30万元
D. 单项10万元且总额40万元
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 财务会计部总经理
B. 信贷业务部主管行长
C. 财务会计部主管行长授权其他副行长
D. 行长授权该一级分行其他副行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 是
B. 否
C. 不确定
D. 以上都不是
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下，允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，必须采取强化措施
解析：解析:命题依据:教材第八章，第一节
A. 工作记录
B. 事实确认书
C. 工作底稿
D. 评价报告
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B. 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D. 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
