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190.内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行，涵盖本行所有机构及全体员工的各种业务和事项。( )。

A、全面性

B、重要性

C、客观性

D、一致性

答案：A

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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116.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，规章制度由( )负责解释。

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61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

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66.关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是( )。

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111.本行年度内部控制评价报告审议通过后，在( )向公众披露，并按照监管要求报送相关监管部门。

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101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( )，被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。

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300.在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成( )。

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160.2014年，某二级分行拟委托公司业务部李四与该行信贷客户某某有限责任公司签署一份贷款承诺函，关于授权委托事项的签报应报()审批。( )

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

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153.某检查组采取现场调阅信贷档案方式对A行个人信贷业务进行检查，出具了如下底稿，问题定性:贷后管理不到位，具体内容:2011年12月12日B支行向客户吴某和黄某(二人均为生猪养殖户)分别发放个人生产经营贷款200万元，期限6个月，担保单位均为XX担保有限公司，用途均为购买原材料，贷款发放后部分转入担保有限公司账户、部分转入员工陈某的账户。上述检查存在的问题包括( )。

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49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

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190.内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行，涵盖本行所有机构及全体员工的各种业务和事项。( )。

A、全面性

B、重要性

C、客观性

D、一致性

答案：A

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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116.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，规章制度由( )负责解释。

A. 总行

B. 分行

C. 制定行

D. 支行

解析：解析:命题依据:第二章，第七节

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61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节

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66.关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是( )。

A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标

B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉

C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后

D. 合规的容忍度非常低，甚至是零容忍

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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111.本行年度内部控制评价报告审议通过后，在( )向公众披露，并按照监管要求报送相关监管部门。

A. 上海证券交易所

B. 香港证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 纽约证券交易所

解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节

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101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( )，被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。

A. 问题调查

B. 质询

C. 软禁

D. 取证

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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300.在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成( )。

A. 历史资料查询

B. 检查底稿审核

C. 检查底稿确认

D. 检查底稿引用

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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160.2014年，某二级分行拟委托公司业务部李四与该行信贷客户某某有限责任公司签署一份贷款承诺函，关于授权委托事项的签报应报()审批。( )

A. 该二级分行公司业务部总经理

B. 该二级分行公司业务部副总经理

C. 该二级分行公司业务部分管副行长或行长

D. 该二级分行行长

解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

A. 全部分值

B. 一半分值

C. 一半或全部的分值

D. 三分之一分值

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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153.某检查组采取现场调阅信贷档案方式对A行个人信贷业务进行检查，出具了如下底稿，问题定性:贷后管理不到位，具体内容:2011年12月12日B支行向客户吴某和黄某(二人均为生猪养殖户)分别发放个人生产经营贷款200万元，期限6个月，担保单位均为XX担保有限公司，用途均为购买原材料，贷款发放后部分转入担保有限公司账户、部分转入员工陈某的账户。上述检查存在的问题包括( )。

A. 未对客户吴某、黄某借款的真实性进行核实。

B. 未揭示贷款额度存在问题。

C. 未说明员工陈某的岗位情况以及与该贷款的关系。

D. 未查证贷款资金转到担保公司和员工账户的原因。

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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