A、 全面性
B、 重要性
C、 客观性
D、 一致性
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A、 全面性
B、 重要性
C、 客观性
D、 一致性
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A. 我行内部人员非正常原因无故离岗或失踪
B. 我行内部人员被刑事拘留
C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
D. 大额授信企业的负责人失踪、被刑事拘留
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 正常
B. 一般
C. 关注
D. 高风险
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 监事会办公室
B. 农户金融部
C. 金融市场部
D. 信用审批部
A. 迪拜分行
B. 绩溪农银村镇银行
C. 浙江永康农银村镇银行
D. 中国农业银行(英国)有限公司
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查,检查方案中明确:对XX分行500万以上的法人贷款、100万以上的个人贷款必须全查。该方案在抽样时使用的是经验判断法。
B. 某检查组组长在检查过程中,根据以往工作经验判断该行5000万以上的项目贷款存在问题的可能性很大,因此让组内的非现场人员对5000万以上的项目贷款资金流向进行追查。这种抽样使用的是金额占比法。
C. 管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位,例如各级行行长、副行长、财务和出纳人员等,是检查应当关注的关键岗位。
D. 应按照覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,且重点可疑线索或重大风险事项的抽样比例不低于30%。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第六章,第一节
A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 暂不上报,持续监测
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第六章,第三节
A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,定为三类行A级行。
B. 综合评分75分(含)以上80分以下,定为三类A级行。
C. 综合评分70分(含)以上75分以下,定为三类B级行。
D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,为三类行。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 2016年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查
B. 2016年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查
C. 2016年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计
D. 2016年XX分行信用管理部重点领域信用风险专项治理
解析:解析:命题依据:第六章,第三节