A、 全面性
B、 重要性
C、 客观性
D、 一致性
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
认知程度:记忆
A、 全面性
B、 重要性
C、 客观性
D、 一致性
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
认知程度:记忆
A. 财务会计部总经理
B. 信贷业务部主管行长
C. 财务会计部主管行长授权其他副行长
D. 行长授权该一级分行其他副行长
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 作业平台
B. 信息平台
C. 管理平台
D. 技术平台
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 受托人因过错造成农业银行损失的,应当承担相应责任;
B. 受托人应当亲自处理委托事务,如需转委托须经委托人书面同意;
C. 受托人以自己的名义对外从事民事活动,产生的权力义务由委托人享有并承担;
D. 受托人可以是农业银行内部员工,也可以是外部人员。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
A. 整改目标
B. 整改意见
C. 整改期限
D. 整改计划
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节