197.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可( )，直接扣除该评价环节一半或全部的分值。

A. 整改督办部门

B. 整改牵头部门

C. 整改审核部门

D. 整改责任部门

A. 重大子公司的董事

B. 重大子公司的监事

C. 重大子公司的高级管理人员

D. 重大子公司的部门负责人

A. 金融机构所处地域洗钱风险

B. 金融机构主要产品洗钱风险

C. 金融机构所面临的洗钱风险

D. 金融机构主要客户洗钱风险

A. 客户反映非自身原因账户资金发生异常

B. 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

C. 某支行员工盗取客户资金

D. 收到重大案件举报线索

A. 严守保密规定。

B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。

C. 向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。

D. 劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为，必要时，可停止有关人员的工作。

A. 中国

B. 境内

C. 属地

D. 境外

A. 《商业银行法》

B. 《商业银行合规风险管理指引》

C. 《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D. 《银行业金融机构案防工作办法》

A. 二级分行行长向辖内某营业网点副主任转授100万元流动资金贷款审批权限;

B. 一级分行分管财务副行长向分管客户部门的副行长转授部分营销费用审批权限;

C. 一级分行行长向信贷独立审批人转授固定资产损失核销审批权限;

D. 二级分行行长向风险管理部负责人转授非信贷资产分类认定权限。

A. 违规类问题

B. 非违规类问题

C. 重点问题

D. 非重点问题