A、 一个内部缺陷
B、 多个内部控制缺陷的组合
C、 一个外部缺陷
D、 一个或多个内部控制缺陷的组合
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A、 一个内部缺陷
B、 多个内部控制缺陷的组合
C、 一个外部缺陷
D、 一个或多个内部控制缺陷的组合
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查计划审核
B. 关联方审核
C. 用户授权
D. 检查项目立项
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 汇款人的姓名或者名称
B. 汇款人账户、住所
C. 收款人的姓名、住所
D. 汇款银行的地址
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查项目、被查单位、业务类别
B. 检查日期、问题发生日期
C. 责任人分管领导
D. 发现事项、严重程度
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 100%、75%、50%、25%和0
B. 100%、50%、30%、10%和0
C. 100%、75%、50%、30%和0
D. 100%、80%、60%、40%和0
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 财务会计部总经理
B. 信贷业务部主管行长
C. 财务会计部主管行长授权其他副行长
D. 行长授权该一级分行其他副行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 较大
B. 较小
C. 一般
D. 严重
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 产品管理部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 反洗钱主管部门
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 将规章制度中的关键合规点与具体的业务流程以及具体负责的部门、岗位和人员一一对应起来，即建立合规矩阵，对大型银行开展内规建设很有必要
B. 内规建设应每年度进行维护保障，无须动态及时修订
C. 内规建设在方便基层岗位人员操作执行的前提下可以不要求准确性
D. 内规建设应坚持全面性，不用考虑机构经营特点
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
