201.按照具体影响内部控制目标的表现形式，内部控制缺陷分为( )。

A. 现金

B. 贵金属

C. 有价单证

D. 信贷档案

A. 守则

B. 作业规则

C. 批复

D. 规定

A. 非现场尽职监督

B. 现场尽职监督

C. 非现场检查

D. 日常监测

A. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C. 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

D. 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

A. 整改责任部门

B. 业务主管部门

C. 内控合规部门

D. 外部监管部门

A. 涉案金额等值人民币500万元(含)以上的。

B. 涉案金额等值人民币1000万元(含)以上的。

C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的。

D. 银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件。

A. 合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

C. 上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

D. 全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

A. 对内报告

B. 定期报告

C. 强制报告

D. 对外报告

A. 董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B. 在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会

C. 银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D. 银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标

B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉

C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后

D. 合规的容忍度非常低，甚至是零容忍