A、 当年末集团资产总额的0.5%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
B、 当年末集团资产总额的0.012%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
C、 当年末集团资产总额的0.0125%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
D、 当年末集团资产总额的0.012%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
答案：C
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A、 当年末集团资产总额的0.5%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
B、 当年末集团资产总额的0.012%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
C、 当年末集团资产总额的0.0125%≤财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.25%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
D、 当年末集团资产总额的0.012%≥财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.2%;当年度集团利润总额的0.25%≤财务报告错报金额<当年度集团利润总额的5%。
答案：C
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 8
B. 5
C. 10
D. 15
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 依据国家宏观经济政策
B. 上年度授权执行情况
C. 农业银行经营发展战略
D. 分支机构授权执行情况和合规状况
E. 当地同业竞争需要及负责人素质能力
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 控制活动
B. 内部监督
C. 信息与沟通
D. 风险评估
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
A. 上级行可以根据需要直接调查下级行负责的案件。
B. 总行、一级分行应及时成立督查组，赴现场进行督办、指导。
C. 在案件调查过程中，不需要向总行和银保监会报送进展情况。
D. 在案件调查过程中，发现上级行规章制度、内部控制等存在问题或上级行管理干部应承担责任的，应当建议上级行进行整改和开展责任认定。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B. 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C. 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D. 合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 计算
B. 查询
C. 检查
D. 监盘
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
