A、 媒体频现负面新闻,涉及面广。
B、 媒体出现负面新闻,波及局部区域。
C、 违反内部规章,形成严重损失。
D、 决策程序导致重大失误。
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A、 媒体频现负面新闻,涉及面广。
B、 媒体出现负面新闻,波及局部区域。
C、 违反内部规章,形成严重损失。
D、 决策程序导致重大失误。
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 将规章制度中的关键合规点与具体的业务流程以及具体负责的部门、岗位和人员一一对应起来,即建立合规矩阵,对大型银行开展内规建设很有必要
B. 内规建设应每年度进行维护保障,无须动态及时修订
C. 内规建设在方便基层岗位人员操作执行的前提下可以不要求准确性
D. 内规建设应坚持全面性,不用考虑机构经营特点
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 人事任免
B. 债权债务重组
C. 许可协议
D. 共同投资
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 财务报告内部控制缺陷
B. 非财务报告内部控制缺陷
C. 重大缺陷
D. 重要缺陷
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
解析:解析:命题依据:教材第八章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 客观公正
B. 突出重点
C. 整合检查资源
D. 全面风险覆盖
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 75%
B. 50%
C. 25%
D. 0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 对岗位授权
B. 对机构授权
C. 对部门授权
D. 对岗位授权和对机构授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第一节