213.非财务报告内部控制一般缺陷认定的定量标准为( ):

A. 受他人恶意欺诈实施违法违规行为，非本人主观意愿行为的。

B. 抵制无效，被迫执行上级明显违法违规决定或命令的。

C. 情节轻微且未造成损害的。

D. 积极配合案件调查，有重大立功表现的。

A. 被查单位对检查工作底稿上的问题有异议并出示充分证据的，检查组应当核实后在底稿上标注是否采纳。

B. 问题属实但被查单位拒绝签字的，不影响底稿的使用。

C. 问题属实但被查单位拒绝签字的，检查人员应当在底稿中进行必要说明。

D. 检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交被查单位责任人签字盖章确认。

A. 支行

B. 总行业务部门

C. 一级分行

D. 二级分行

A. 业务主管部门应当对受权人提交备案的授权文书进行审查，审查过程中有权要求受权人提供有关资料;

B. 在转授权文书下发后10个工作日，内部职能部门和直属机构应将转授权文书送本级机构授权管理部门备案;

C. 分支机构应将转授权文书以公文形式报上级机构授权管理部门备案;

D. 特别转授权书和转授权调整书可在每季末集中备案一次;

E. 授权文书的备案不影响转授权文书的生效。

A. 优先选取发生额或余额较大的样本

B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖

C. 不易发现金额较小业务的风险事项

D. 具有较强的科学性和准确性

A. 提任公司业务部总经理前，报总行任前审批;

B. 提任信贷管理部总经理前，报总行任前审批;

C. 免去财务会计部总经理职务后，向总行备案;

D. 免去内控合规部副总经理前，报总行任前审批。

A. 调节法

B. 查询法

C. 详查法

D. 鉴定法