214.按照规定的权限和程序，重大缺陷、重要缺陷由( )予以最终确定。

A. 内部环境

B. 控制活动

C. 风险评估

D. 内部监督

A. 重大

B. 较大

C. 一般

D. 重要

A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易

B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易

C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易

D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易

A. 一线员工严格按照行内制度规定操作

B. 合规人员对经营活动进行合规评估

C. 商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到知行合一，即执行层面的合规

D. 分行按照总行的考核指标要求开展经营

A. 内控合规部门督办

B. 风险管理部门督办

C. 谁监督检查，谁督促整改

D. 谁配合对接，谁督促整改

A. 外部环境

B. 偿债能力

C. 盈利能力

D. 筹资能力

A. 未对客户吴某、黄某借款的真实性进行核实。

B. 未揭示贷款额度存在问题。

C. 未说明员工陈某的岗位情况以及与该贷款的关系。

D. 未查证贷款资金转到担保公司和员工账户的原因。

A. 整改督办部门

B. 整改牵头部门

C. 整改审核部门

D. 整改责任部门

A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源

D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源