A、 各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划,经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规监督部门。
B、 各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上,统筹安排本年度各类检查项目。
C、 年度检查计划报机构分管负责人审核同意,提交行长办公会或其他有决策效力的会议审议通过后执行。
D、 合理安排本年度检查项目,确保检查项目覆盖全部业务风险。
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A、 各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划,经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规监督部门。
B、 各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上,统筹安排本年度各类检查项目。
C、 年度检查计划报机构分管负责人审核同意,提交行长办公会或其他有决策效力的会议审议通过后执行。
D、 合理安排本年度检查项目,确保检查项目覆盖全部业务风险。
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 激励约束机制不健全,权责利不相适应导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 上海证券交易所
B. 香港证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 纽约证券交易所
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 财产保护控制就是为了保护资产的安全而采取的控制措施
B. 要求企业建立财产日常管理制度和定期清查制度
C. 未经授权的人员可以接触和处置财产
D. 可以运用财产保险降低财产运行风险
解析:解析:命题依据:教材第九章,第二节
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止;
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止;
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定;
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节
A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
D. 合规部门和人员只能在合规监督项目立项实施时,才能收集了解相关业务情况,日常应保持绝缘状态
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 财会部门
B. 内控合规部门
C. 监察部门
D. 人力资源部门
解析:解析:命题依据:第六章,第二节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B. 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C. 受权人为内部职能部门负责人的,授权执行情况报告应当采用公文形式;
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的,以授权文书为准。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节