A、 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。
B、 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。
C、 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。
D、 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A、 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。
B、 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。
C、 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。
D、 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。
答案：B
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。
B. 存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。
C. 工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。
D. 对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第一节
A. 守则
B. 管理办法
C. 规定
D. 作业规则
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 上年度授权执行情况;
B. 上年度授权管理和转授权开展情况;
C. 本年度授权需求及理由;
D. 本级行制定的授权管理制度;
E. 授权执行过程中存在的问题。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 计算
B. 分析性复核
C. 查询
D. 监盘
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 单项10万元
B. 总额40万元
C. 单项30万元
D. 单项10万元且总额40万元
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 2016年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查
B. 2016年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查
C. 2016年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计
D. 2016年XX分行信用管理部重点领域信用风险专项治理
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 高级管理层
