226.以下属于检查准备阶段的环节是( )。

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。

A. 较大

B. 较小

C. 一般

D. 严重

A. 总行

B. 相关业务部门

C. 一级分行

D. 案发行

A. 突出重点

B. 持续改进

C. 整合检查资源

D. 全面风险覆盖

A. 全面性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

A. 中国

B. 境内

C. 属地

D. 境外

A. 严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。

B. 存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。

C. 工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。

D. 对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念

C. 高层专指高级管理层

D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

A. 存款明细

B. 信用卡明细

C. 贷款明细

D. 理财交易