A、 较小
B、 一般
C、 很大
D、 严重
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A、 较小
B、 一般
C、 很大
D、 严重
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
A. 隐瞒问题
B. 未完成整改的
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
解析:解析:命题依据:教材第六章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的
B. 银监会界定的关联方包括了监事
C. 分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方
D. 我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围,无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 银行卡中心
B. 网络金融部
C. 客户服务中心
D. 办公室
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A. 预告检查和突击检查
B. 定期检查和不定期检查
C. 现场检查和非现场检查
D. 全面检查和抽样检查
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 火灾
B. 地震
C. 恐怖袭击
D. 洪水
解析:解析:命题依据:第十二章,第一节
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员
A. 检查人员同时承担多个检查事项,应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项,只要指定其中一名检查人员记载即可。
B. 同一被查机构的同类性质的问题,不可以合并出具检查工作底稿。
C. 只要检查底稿问题属实,可以不要求被查单位签字。
D. 检查报告只对所检查的事项发表评价意见,对检查过程中未涉及的事项不发表检查评价意见。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节