A、 优先选取发生额或余额较大的样本
B、 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C、 不易发现金额较小业务的风险事项
D、 具有较强的科学性和准确性
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A、 优先选取发生额或余额较大的样本
B、 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
C、 不易发现金额较小业务的风险事项
D、 具有较强的科学性和准确性
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 各职能部门通过检查计划申报功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过检查计划审核功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过检查计划终止功能作废已审核通过，但尚未立项，由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过检查计划终止功能作废已审核通过，但尚未立项，由于特殊原因需要作废的检查计划
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 交易对手识别
B. 内控合规部门审查
C. 有权审批人审批交易
D. 交易备案
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 商业银行工作人员
B. 商业银行的监事
C. 商业银行的管理人员
D. 商业银行的非信贷业务人员及其近亲属
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
A. 银行卡中心
B. 网络金融部
C. 客户服务中心
D. 办公室
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 我行内部人员非正常原因无故离岗或失踪
B. 我行内部人员被刑事拘留
C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
D. 大额授信企业的负责人失踪、被刑事拘留
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 年度内部控制评价
D. 条线尽职监督
A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。
B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
A. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序，跟踪解读境内外反洗钱监管规定和政策，开展全行反洗钱政策咨询与指导
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 检查依据
B. 办案手法
C. 检查方案
D. 检查技能
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
