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248.( )是对凭证、账簿和报表，以及经营决策、计划、预算、合同等文件和资料的内容详细阅读和审查，以检查经济业务是否合法，经济资料是否真实正确，是否符合会计准则的要求。

A、分析法

B、比较法

C、审阅法

D、核对法

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节

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380.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

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348.整改责任部门或单位对于风险能够控制的问题采取了整改措施，但原有风险只得到部分控制的，或应当追究的责任人未追究或者追究不到位的，认定为该问题( )。

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182.在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。

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219.关于问题的原因分类，以下叙述正确的是( )。

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104.调查发现100万元以上案件或重大、恶性案件所暴露出的制度漏洞和经营管理问题，应由总行业务主管部门和案发行(机构)所在行进行整改。( )

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57.按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、产品工具、业务操作四类。( )

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77.按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。( )

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142.一级分行公司业务部《关于办理XX公司1亿元人民币流动资金贷款业务的请示》，会签内控合规部、信贷管理部和大客户部，按照制度规定负有提示有权审批人审批权限职责的部门是( )

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300.以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?

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339.一般由安全保卫部门组织处置的案件有:( )

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248.( )是对凭证、账簿和报表，以及经营决策、计划、预算、合同等文件和资料的内容详细阅读和审查，以检查经济业务是否合法，经济资料是否真实正确，是否符合会计准则的要求。

A、分析法

B、比较法

C、审阅法

D、核对法

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节

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380.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

A. 8

B. 5

C. 10

D. 15

解析：解析:命题依据:第八章，第四节

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348.整改责任部门或单位对于风险能够控制的问题采取了整改措施，但原有风险只得到部分控制的，或应当追究的责任人未追究或者追究不到位的，认定为该问题( )。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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182.在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于( )事项。

A. 加分

B. 降等级

C. 限制性

D. 直接扣分

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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219.关于问题的原因分类，以下叙述正确的是( )。

A. 按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、组织保障、产品工具、业务操作五类

B. 每项问题的产生原因应归为一个类别

C. 外部监督发现的问题，由整改督办部门参考外部监督机构意见，并结合农业银行的标准，评估认定其分类

D. 内部监督发现的问题，由开展内部监督检查的部门，按照农业银行的标准认定其分类

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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104.调查发现100万元以上案件或重大、恶性案件所暴露出的制度漏洞和经营管理问题，应由总行业务主管部门和案发行(机构)所在行进行整改。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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57.按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、产品工具、业务操作四类。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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77.按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。( )

解析：解析:命题依据:教材第十章，第五节

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142.一级分行公司业务部《关于办理XX公司1亿元人民币流动资金贷款业务的请示》，会签内控合规部、信贷管理部和大客户部，按照制度规定负有提示有权审批人审批权限职责的部门是( )

A. 公司业务部

B. 内控合规部

C. 信贷管理部

D. 大客户部

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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300.以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

C. 培育本条线内控合规文化

D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

解析：解析:命题依据:第六章，第二节

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339.一般由安全保卫部门组织处置的案件有:( )

A. 诈骗

B. 抢劫

C. 盗窃

D. 失职

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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