A、 调查法
B、 查询法
C、 详查法
D、 鉴定法
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A、 调查法
B、 查询法
C、 详查法
D、 鉴定法
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 符合已整改标准的审核通过
B. 不符合已整改标准的,应退回整改责任部门或整改责任单位,督促其继续整改
C. 符合已整改标准的,应退回整改责任部门或整改责任单位,督促其继续整改
D. 不符合已整改标准的审核通过
解析:解析:命题依据:教材第七章,第三节
A. 行为纠正到位,是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为
B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题完成整改
C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题完成整改
D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题部分整改
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D. 内部监督
A. 非现场尽职监督
B. 现场尽职监督
C. 非现场检查
D. 日常监测
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 负责检查项目的组织推动和总体质量控制。
B. 向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。
C. 对被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件进行封存。
D. 劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患
B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C. 定期报告本部门的合规风险信息
D. 定期报告所在机构的合规风险信息
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 不相容职务分离控制
B. 财产保护控制
C. 预算控制
D. 运营分析控制
A. 受他人恶意欺诈实施违法违规行为,非本人主观意愿行为的。
B. 抵制无效,被迫执行上级明显违法违规决定或命令的。
C. 情节轻微且未造成损害的。
D. 积极配合案件调查,有重大立功表现的。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节