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内控合规管理考试题库
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264.通过( )收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。

A、 系统

B、 计算

C、 查询

D、 监盘

答案:A

解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节

内控合规管理考试题库
99.内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-7d15-c017-aa54c409c700.html
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80.以下关于授权调整的说法,正确的包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-55e7-c017-aa54c409c700.html
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48.财务会计部门应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-c09c-c017-aa54c409c700.html
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309.检查样本包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2035-c017-aa54c409c700.html
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250.( )是将会计记录及其相关资料中两处以上的同一数值或相关数据相互对照,用以验明内容是否一致,计算是否正确的检查方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-6647-c017-aa54c409c700.html
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151.根据我行授权管理制度规定,以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-9fa1-c017-aa54c409c700.html
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30.内部监督程序一般包括:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-f448-c017-aa54c409c700.html
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101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( ),被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-814b-c017-aa54c409c700.html
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390.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的( )个工作日内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-a944-c017-aa54c409c700.html
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31.银行合规管理的规主要包括适用于银行业经营活动的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-f65f-c017-aa54c409c700.html
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内控合规管理考试题库
题目内容
(
单选题
)
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内控合规管理考试题库

264.通过( )收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。

A、 系统

B、 计算

C、 查询

D、 监盘

答案:A

解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节

内控合规管理考试题库
相关题目
99.内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注( )。

A. 重要业务单位

B. 重大业务事项

C. 高风险领域

D. 反洗钱领域

解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-7d15-c017-aa54c409c700.html
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80.以下关于授权调整的说法,正确的包括( )

A. 授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的,应当调整授权;

B. 受权人经营管理状况发生重大变化的,应当调整授权;

C. 授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的,应当调整授权;

D. 机构、部门或岗位合并、撤销等原因,导致受权人不存在的,应当调整授权。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-55e7-c017-aa54c409c700.html
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48.财务会计部门应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-c09c-c017-aa54c409c700.html
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309.检查样本包括( )。

A. 普通类

B. 底稿类

C. 方案类

D. 综合类

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2035-c017-aa54c409c700.html
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250.( )是将会计记录及其相关资料中两处以上的同一数值或相关数据相互对照,用以验明内容是否一致,计算是否正确的检查方法。

A. 分析法

B. 比较法

C. 审阅法

D. 核对法

解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-6647-c017-aa54c409c700.html
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151.根据我行授权管理制度规定,以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是( )

A. 在不违反农业银行保密规定的前提下,受权人可以将相关业务经营管理权限告知交易对方;

B. 授权文书属于商密文件,任何情况下都不能对外提供;

C. 法律法规规定应当对外提供授权文书的,可以对外提供;

D. 监管机关要求对外提供授权文书的,可以对外提供。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-9fa1-c017-aa54c409c700.html
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30.内部监督程序一般包括:( )。

A. 建立健全内部监督制度

B. 实施监督检查,及时发现内部控制缺陷

C. 对于监督发现的内部控制缺陷,进行深入分析,查找原因

D. 对内部控制缺陷进行报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-f448-c017-aa54c409c700.html
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101.内控合规部门有权向评价对象和行内相关人员进行( ),被评价单位不得拒绝、拖延或谎报。

A. 问题调查

B. 质询

C. 软禁

D. 取证

解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-814b-c017-aa54c409c700.html
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390.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的( )个工作日内完成。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

解析:解析:命题依据:第八章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-a944-c017-aa54c409c700.html
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31.银行合规管理的规主要包括适用于银行业经营活动的( )。

A. 国家法律和行政法规

B. 银行行业准则

C. 银行业协会章程和议事规则

D. 银行业职业操守

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-f65f-c017-aa54c409c700.html
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