283.有关部门如查阅检查档案，应当( )。

A. 合规监测

B. 合规培训

C. 合规政策的制定

D. 合规管理计划的制定与执行

A. 行为纠正到位和风险控制到位

B. 风险控制到位和责任追究到位

C. 行为纠正到位和责任追究到位

D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

A. 法律

B. 规则

C. 准则

D. 通知

A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责

B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施

C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

A. 一级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。

B. 二级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施扁平化管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。

C. 一级支行评价延伸测试数量:延伸测试30%的网点。

D. 对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)为非必测机构。

A. 事件类型

B. 产品线

C. 成因

D. 发生时间

A. 合规首先要符合外规

B. 外规是内规建设的基础

C. 所有的外规都有必要转化为内规

D. 内规的效力范围通常仅限于组织内部

A. 只要定期提交一份书面报告就完成了合规报告的任务

B. 合规报告并非单纯意义上的一份书面格式报告，而是指一套合规报告体系

C. 合规报告由于涉及违规行为、敏感性大，只能由合规部门定期专门报告

D. 合规报告既包括日常合规信息的及时反馈，也包括定期的专门合规报告