A、 永久保存
B、 内容完整
C、 格式规范
D、 归类准确
答案:A
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A、 永久保存
B、 内容完整
C、 格式规范
D、 归类准确
答案:A
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 该二级分行其他副行长
B. 该二级分行行长
C. 该二级分行信用卡三级审批人
D. 该二级分行信用卡部门总经理
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 检查日记应当要素齐全、连续完整、内容详实,如实反映检查实施过程。如果检查组长对检查人员的检查日记有异议,可以对其进行删改。
B. 检查组长可利用ICCS通过日记抽查方式对检查组各成员检查日记记载情况进行审阅,督促检查人员对存在的问题及时进行纠正。
C. 多名检查人员共同承担同一检查事项的,应当在各自的检查日记中分别记载。
D. 检查人员应以个人为单位编写检查日记,但不一定要按日记载。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第二节
A. 第一检查小组初期人员配备准备不充分,部分检查人员经验不足难以胜任工作,为此,项目管理组对第一检查小组及时调整补充检查人员。
B. 设立了举报电话和举报邮箱,收到举报事项后第一时间进行转办,交由相关检查小组对举报事项进行核查。
C. 现场检查期间建立了沟通联系机制,通过电话、邮件等方式及时、准确地收集和传递相关信息;在各组撤离现场后,对各检查组在ICCS的录入情况进行跟踪审核。
D. 陪同行领导、部领导对各检查组进行巡视督导。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 制度审议审批应当在制度审查之后
B. 管理办法与规定类制度由行长审批签发
C. 管理办法签发前必须召开行长专题会进行审议
D. 操作规程与实施细则类制度,由分管制度起草部门工作的高级管理人员审批签发
解析:解析:命题依据:第二章,第六节
A. 合规首先要符合外规
B. 外规是内规建设的基础
C. 所有的外规都有必要转化为内规
D. 内规的效力范围通常仅限于组织内部
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 该行信贷管理部总经理可以向独立审批人转授权
B. 该行甲独立审批人可以向乙独立审批人转授权
C. 该行行长可以向独立独立审批人转授权
D. 该行信贷主管行长可以向独立审批人转授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 各级行内控合规监督部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查。
B. 检查计划应突出重点,避免重复,并确保在一定期间内全面覆盖主要业务领域和辖属机构。
C. 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排。
D. 年终前,各级行内控合规监督部门对本年度的检查计划执行情况进行总结评价。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节