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285.被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见，如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可，应在底稿中签署( )。

A、属实

B、部分不属实

C、部分属实

D、不属实

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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199.整改责任部门可分为( )。

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22.合规管理委员会负责组织领导本行开展与内部控制相关的监督和检查活动，接受和配合董事会开展的内部控制评价，并按照董事会意见，积极采取有效措施整改内部控制缺陷。( )

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205.一般情况下，( )等事项的整改期限为45天。

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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。

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328.根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定，被发现问题的行、培训学院、子公司等机构为( )。

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307.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成( )。

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61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

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268.下列关联交易，由股东大会审批的是( ):

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173.就现场评价发现事项和问题，被评价单位与评价组沟通后意见不能达成一致的，被评价单位可在评价组离场后( )个工作日内，直接向组织评价工作的内控管理部门申诉。

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150.授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的( )

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285.被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见，如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可，应在底稿中签署( )。

A、属实

B、部分不属实

C、部分属实

D、不属实

答案：C

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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199.整改责任部门可分为( )。

A. 主办部门

B. 协办部门

C. 督办部门

D. 管理部门

解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节

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22.合规管理委员会负责组织领导本行开展与内部控制相关的监督和检查活动，接受和配合董事会开展的内部控制评价，并按照董事会意见，积极采取有效措施整改内部控制缺陷。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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205.一般情况下，( )等事项的整改期限为45天。

A. 个案行为可立即纠正

B. 制度冲突或不完善需要立即修订

C. 业务存在风险隐患

D. 内部控制流程存在缺陷

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。

A. 整改计划

B. 整改落实

C. 整改督办

D. 整改报告

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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328.根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定，被发现问题的行、培训学院、子公司等机构为( )。

A. 整改督办部门

B. 整改责任部门

C. 整改督办单位

D. 整改责任单位

解析：解析:命题依据:第七章，第二节

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307.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成( )。

A. 检查立项

B. 用户授权

C. 基础数据配置

D. 检查计划终止

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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61.各级行风险管理部门是本级行整改工作的主管部门。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第二节

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268.下列关联交易，由股东大会审批的是( ):

A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易

B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上，且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易

C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易

D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易

解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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173.就现场评价发现事项和问题，被评价单位与评价组沟通后意见不能达成一致的，被评价单位可在评价组离场后( )个工作日内，直接向组织评价工作的内控管理部门申诉。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节

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150.授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的( )

A. 内控优先原则

B. 差别授权原则

C. 合理适度原则

D. 风险可控原则

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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