A、 检查人员同时承担多个检查事项，应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项，只要指定其中一名检查人员记载即可。
B、 同一被查机构的同类性质的问题，不可以合并出具检查工作底稿。
C、 只要检查底稿问题属实，可以不要求被查单位签字。
D、 检查报告只对所检查的事项发表评价意见，对检查过程中未涉及的事项不发表检查评价意见。
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A、 检查人员同时承担多个检查事项，应当在同一检查日记中依次记载;多名检查人员共同承担同一检查事项，只要指定其中一名检查人员记载即可。
B、 同一被查机构的同类性质的问题，不可以合并出具检查工作底稿。
C、 只要检查底稿问题属实，可以不要求被查单位签字。
D、 检查报告只对所检查的事项发表评价意见，对检查过程中未涉及的事项不发表检查评价意见。
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 主观上，思想意识上要主动合规
B. 把合规要求制成标语口号和制度条文
C. 给新员工进行合规培训
D. 告诉员工违规行为要接受的处罚
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节
A. 重大、较大、关注、一般、轻微
B. 重大、关注、一般
C. 几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见
D. 很可能、可能、不大可能
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 只要定期提交一份书面报告就完成了合规报告的任务
B. 合规报告并非单纯意义上的一份书面格式报告，而是指一套合规报告体系
C. 合规报告由于涉及违规行为、敏感性大，只能由合规部门定期专门报告
D. 合规报告既包括日常合规信息的及时反馈，也包括定期的专门合规报告
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B. 内部交易合同未能正常履行
C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第一节
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
A. 制度审查是制度制定、修订的必经环节
B. 制度内容审查可以和制度立项审查同步进行
C. 确因实际需要，分行根据总行三统一制度制定操作规程与实施细则类制度的，制度管理部门应重点审查制度制定的必要性，条款有无作出实质性细化
D. 制度管理部门应当在10个工作日内完成管理办法与规定类规章制度的审查
解析：解析:命题依据:第二章，第五节
A. 整改责任部门
B. 整改督办部门
C. 内控合规部门
D. 风险管理部门
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
