A、 检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B、 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。
C、 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D、 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
答案：A
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A、 检查组在检查过程中发现了重大案件线索，为防止当事人毁损、转移证据，经请示派出行同意，要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
B、 检查组在检查过程中发现重大问题并形成专题报告，在离开被查单位时上报质量控制组。
C、 检查组在对XX分行进行检查时对相关人员进行访谈。谈话结束后没有让被访谈人在访谈笔录上签字，但是使用了录音笔对谈话过程进行录音。
D、 检查人员小王对在检查过程中对知悉的被查单位的商业信息自行留存。
答案：A
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及引用底稿信息等
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 计算
B. 分析性复核
C. 查询
D. 监盘
解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节
A. 一线员工严格按照行内制度规定操作
B. 合规人员对经营活动进行合规评估
C. 商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到知行合一，即执行层面的合规
D. 分行按照总行的考核指标要求开展经营
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 重大缺陷
B. 重要缺陷
C. 一般缺陷
D. 轻微缺陷
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 股东大会声明
B. 内部控制评价的依据
C. 内部控制评价的范围
D. 内部控制缺陷整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
