A、 条线管理
B、 突出重点
C、 持续改进
D、 统筹兼顾
答案:D
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A、 条线管理
B、 突出重点
C、 持续改进
D、 统筹兼顾
答案:D
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A. 滥用职权
B. 徇私舞弊
C. 工作态度不端正
D. 泄露商业机密
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
B. 逆查法和顺查法
C. 详查法和抽查法
D. 观察法和查询法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
解析:解析:命题依据:教材第八章,第三节
A. 外部检查
B. 各级行年度计划内检查
C. 内控合规部门组织开展的检查
D. 关联方信息
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C. 不属于制度的规范性文件,不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D. 除基本制度与政策类制度之外,其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第九章,第二节
A. 重大
B. 较大
C. 一般
D. 重要
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。
D. 审计部门负责对授权、转授权执行情况进行再监督和再评价。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
解析:解析:命题依据:教材第二章,第一节