A、 内容
B、 频次
C、 覆盖面
D、 被查机构
答案:C
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A、 内容
B、 频次
C、 覆盖面
D、 被查机构
答案:C
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 主要采用定性分析的方法
B. 按照严格规范的程序开展工作,确保风险分析结果的准确性
C. 按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险
D. 充分吸收专业人员,组成风险分析团队
A. 日常监督
B. 专项监督
C. 业务监督
D. 人员监督
A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B. 合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D. 合规人人有责要求各负其责
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 董事会或董事会授权的专门委员会
B. 行长专题会
C. 行长办公会
D. 行长
解析:解析:命题依据:第二章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 总行
B. 分行
C. 制定行
D. 支行
解析:解析:命题依据:第二章,第七节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节
A. 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高
B. 内部控制建设要能够有效促进经营效率和效果的提升,既不能失控,也不要控制过度
C. 两者是是协调一致的
D. 忽视控制的经营管理,将可能导致重大风险的发生,从而降低经营效率效果
A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 激励约束机制不健全,权责利不相适应导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节