A、 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B、 中国农业银行员工行为守则
C、 中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法
D、 中国农业银行员工违规行为处理办法
答案：C
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A、 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B、 中国农业银行员工行为守则
C、 中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法
D、 中国农业银行员工违规行为处理办法
答案：C
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 非执行董事
B. 境外分行副总经理
C. 职工监事
D. 总审计师
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查方式
B. 检查时间
C. 检查重点
D. 检查项目
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
A. 合规就是使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规既是开展经营管理活动的最基本要求，同时也是非常高的要求
C. 合规在实践中应倡导理念、制度、执行三个层面的合规
D. 合规只要求遵循外部法律法规即可
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
A. 合规监测
B. 合规培训
C. 合规政策的制定
D. 合规管理计划的制定与执行
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
