306.对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门( )实施。

A. 主观上，思想意识上要主动合规

B. 把合规要求制成标语口号和制度条文

C. 给新员工进行合规培训

D. 告诉员工违规行为要接受的处罚

A. 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B. 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

C. 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

D. 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。

B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。

C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。

D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。

A. 违规操作导致的问题

B. 操作不规范或失误导致的问题

C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题

D. 信息系统存在漏洞导致的问题

A. 满分

B. 缺项

C. 扣全分

D. 减半扣分

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

A. 无薪酬档次可降，达到降级或撤职处分档次的，给予记大过处分。处分期和停发绩效工资按照原薪酬标准执行

B. 无岗位等级可降，达到降级处分档次的，降一档薪酬档次;达到撤职处分档次的，降两档薪酬档次

C. 无聘任职务(含专业序列职务)，达到降级处分档次的，降一级岗位等级;达到撤职处分档次的，降两级岗位等级

D. 受到留用察看处分的，降一级聘任职务(含专业序列职务);受到降级处分的，撤销所有聘任职务(含专业序列职务)

A. 授权有效期间;

B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;

C. 领取人姓名;

D. 原件份数。

A. 业务存在风险隐患

B. 内部控制流程存在缺陷

C. 个案行为可立即纠正

D. 制度不完善需要立即修订