A、 日常监测
B、 现场检查
C、 非现场验证
D、 非现场检查
答案：B
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A、 日常监测
B、 现场检查
C、 非现场验证
D、 非现场检查
答案：B
解析：解析:命题依据:第六章，第三节
A. 守则
B. 管理办法
C. 规定
D. 作业规则
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 预告检查和突击检查
B. 定期检查和不定期检查
C. 现场检查和非现场检查
D. 全面检查和抽样检查
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 整改督办部门
B. 整改责任部门
C. 整改督办单位
D. 整改责任单位
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十章，第五节
A. 合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B. 合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等
C. 对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D. 合规审查的依据包括外规和内规
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
E. 其他审批岗位等特殊业务岗位
