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内控合规管理考试题库
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311.累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题，应归为( )。

A、 重大类

B、 较大类

C、 关注类

D、 一般类

答案：A

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

内控合规管理考试题库
51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-c689-c017-aa54c409c700.html
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367.目前，ICCS中，按照产生原因分类，( )问题的数量最多。
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309.检查样本包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2035-c017-aa54c409c700.html
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79.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。( )
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325.如培训不到位致使员工不了解业务操作规则而导致的业务操作类问题应同时归因为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-f87d-c017-aa54c409c700.html
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107.对案件的同一责任人须同时给予纪律、党纪处分的，一起下达。( )
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51.2014年银监会修订的《商业银行内部控制指引》提出的商业银行内部控制应遵循的原则不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-d6e3-c017-aa54c409c700.html
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256.有效的检查证据应具有( )，即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-721e-c017-aa54c409c700.html
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160.检查组长或主查对检查工作底稿进行审核时应重点关注( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-f4e4-c017-aa54c409c700.html
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361.有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-3f92-c017-aa54c409c700.html
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内控合规管理考试题库
题目内容
(
单选题
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内控合规管理考试题库

311.累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题，应归为( )。

A、 重大类

B、 较大类

C、 关注类

D、 一般类

答案：A

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

内控合规管理考试题库
相关题目
51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-c689-c017-aa54c409c700.html
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367.目前，ICCS中，按照产生原因分类，( )问题的数量最多。

A. 目标任务类

B. 组织保障类

C. 产品工具类

D. 业务操作类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-7a5d-c017-aa54c409c700.html
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309.检查样本包括( )。

A. 普通类

B. 底稿类

C. 方案类

D. 综合类

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2035-c017-aa54c409c700.html
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79.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-039e-c017-aa54c409c700.html
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325.如培训不到位致使员工不了解业务操作规则而导致的业务操作类问题应同时归因为( )。

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-f87d-c017-aa54c409c700.html
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107.对案件的同一责任人须同时给予纪律、党纪处分的，一起下达。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-38cc-c017-aa54c409c700.html
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51.2014年银监会修订的《商业银行内部控制指引》提出的商业银行内部控制应遵循的原则不包括( )。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 风险性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-d6e3-c017-aa54c409c700.html
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256.有效的检查证据应具有( )，即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。

A. 合理性

B. 充分性

C. 合法性

D. 适当性

解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-721e-c017-aa54c409c700.html
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160.检查组长或主查对检查工作底稿进行审核时应重点关注( )。

A. 事件发生的具体情节和细节是否表述完整

B. 检查证据是否充分

C. 适用法律、法规、规章是否准确

D. 检查结论是否恰当

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-f4e4-c017-aa54c409c700.html
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361.有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为( )。

A. 重大类

B. 较大类

C. 一般类

D. 轻微类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-3f92-c017-aa54c409c700.html
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