A、 行为纠正到位
B、 风险控制到位
C、 责任追究到位
D、 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
答案:D
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A、 行为纠正到位
B、 风险控制到位
C、 责任追究到位
D、 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
答案:D
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 检查方式
B. 检查时间
C. 检查重点
D. 检查项目
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 8
B. 5
C. 10
D. 15
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第二节
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 重大
B. 较大
C. 较小
D. 一般
A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C. 不属于制度的规范性文件,不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D. 除基本制度与政策类制度之外,其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规管理需要解决的是如何使全体员工不想违、不能违、不敢违的问题
C. 合规管理不需要研究人的行为特点
D. 员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节