A、 行为纠正到位
B、 风险控制到位
C、 责任追究到位
D、 贷款收回到位
答案：A
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A、 行为纠正到位
B、 风险控制到位
C、 责任追究到位
D、 贷款收回到位
答案：A
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 监督管理
B. 风险管理
C. 检查管理
D. 系统管理
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. ABIS
B. CMS
C. CAS
D. ICCS
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B. 主查的底稿由组长或其他主查审核
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 将规章制度中的关键合规点与具体的业务流程以及具体负责的部门、岗位和人员一一对应起来，即建立合规矩阵，对大型银行开展内规建设很有必要
B. 内规建设应每年度进行维护保障，无须动态及时修订
C. 内规建设在方便基层岗位人员操作执行的前提下可以不要求准确性
D. 内规建设应坚持全面性，不用考虑机构经营特点
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 总行行长和分支机构负责人
B. 各级行行长
C. 总行行长
D. 各级行行长和副行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
