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322.非违规类问题以( )作为整改完成的标准。

A、行为纠正到位和风险控制到位

B、风险控制到位和责任追究到位

C、行为纠正到位和责任追究到位

D、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

答案：A

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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310.根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照风险程度，问题分为( )个等级。

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134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

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118.纪检监察部门为案防工作的牵头部门，负责本行案防工作组织实施。( )

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79.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。( )

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36.企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于内部因素的是:( )。

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77.《行长授权管理办法》规定行长授权分为两种类型，包括( )

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246.下列属于会计口径下关联交易监管规定的是( ):

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214.对整改结果进行审核时，正确的做法是:( )。

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258.我行附属机构层面的关联方包括( ):

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80.关于创新与合规风险，描述错误的是( )。

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单选题

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内控合规管理考试题库

322.非违规类问题以( )作为整改完成的标准。

A、行为纠正到位和风险控制到位

B、风险控制到位和责任追究到位

C、行为纠正到位和责任追究到位

D、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

答案：A

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

相关题目

310.根据《中国农业银行整改工作管理办法》，按照风险程度，问题分为( )个等级。

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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118.纪检监察部门为案防工作的牵头部门，负责本行案防工作组织实施。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节

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79.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第一节

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36.企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于内部因素的是:( )。

A. 经济形势

B. 法律变化

C. 科技进步

D. 运营管理

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77.《行长授权管理办法》规定行长授权分为两种类型，包括( )

A. 直接授权

B. 基本授权

C. 特别授权

D. 转授权

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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246.下列属于会计口径下关联交易监管规定的是( ):

A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》

B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》

C. 《上市公司信息披露管理办法》

D. 《商业银行信息披露办法》

解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部

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214.对整改结果进行审核时，正确的做法是:( )。

A. 符合已整改标准的审核通过

B. 不符合已整改标准的，应退回整改责任部门或整改责任单位，督促其继续整改

C. 符合已整改标准的，应退回整改责任部门或整改责任单位，督促其继续整改

D. 不符合已整改标准的审核通过

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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258.我行附属机构层面的关联方包括( ):

A. 重大子公司的董事

B. 重大子公司的监事

C. 重大子公司的高级管理人员

D. 重大子公司的部门负责人

解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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80.关于创新与合规风险，描述错误的是( )。

A. 创新导致的合规风险总是负面的，风险极大

B. 创新，在很大程度上就是要打破常规

C. 创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范

D. 创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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