324.2011年总行本部内控评价发现:我行无管理全行业务外包工作的规章制度。该问题应归为( )。

A. 被检查机构

B. 开展内部监督检查的部门

C. 内控合规部门

D. 风险管理部门

A. 总行行长;

B. 总行法定代表人;

C. 该二级分行及该二级分行行长;

D. 农业银行总行及法定代表人。

A. 负责检查项目的组织推动和总体质量控制。

B. 向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。

C. 对被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件进行封存。

D. 劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为。

A. 工作底稿应当内容完整、事实清楚、定性准确、证据充分、依据准确、整改意见具可行性。

B. 检查底稿未执行检查方案要求的，应追究检查人员责任。

C. 检查组对检查工作底稿及检查中遇到的重大疑难问题应当进行集中讨论会审，必要时可提请项目主办部门专业支持。

D. 项目主办部门应当对整个项目的检查事实、检查依据和检查结论等进行复核，对检查组提请咨询的重大疑难问题提供业务和技术支持。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定

B. 中国农业银行检查管理办法

C. 中国农业银行员工行为守则

D. 中国农业银行员工违规行为处理办法

A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法

B. 逆查法和顺查法

C. 详查法和抽查法

D. 观察法和查询法

A. 农业银行股东大会在公司法和公司章程范围内对董事会和监事的授权行为;

B. 农业银行总行行长在公司章程和董事会授权的范围内，向本部其他经营管理岗位和分支机构负责人授予经营管理权限的行为;

C. 董事会在公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规则范围内授予总行行长经营管理权限的行为;

D. 农业银行总行行长授予副行长、各部门负责人和独立审批人等管理岗位经营管理权限的行为。

A. 风险转移

B. 风险识别

C. 风险分析

D. 风险应对

A. 关联方信息收集分不定期、定期两种情况

B. 不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员

C. 新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员，应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息

D. 定期收集主要是指每年度对前期收集的关联方信息进行全面更新

A. 信贷管理部门

B. 内控合规部门

C. 风险管理部门

D. 运营管理部门