325.如培训不到位致使员工不了解业务操作规则而导致的业务操作类问题应同时归因为( )。

A. 禁止以非法手段获取证据。

B. 禁止以调查为由限制他人人身自由，严防办案安全事故发生。

C. 禁止逆程序办案。

D. 禁止恶意炒作。

A. 部门或岗位的职责范围;

B. 授权执行情况;

C. 当地同业竞争需要;

D. 合规状况及岗位工作人员的素质能力等。

A. 合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

C. 上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

D. 全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

A. 可区分为条文之规与不成文规

B. 可分为外规与内规

C. 包括法律、规则和准则

D. 所有的规则都具有法律强制性

A. 检查人员小王最初定的检查职责是信贷业务检查，但一段时间过后，组长将小王调到力量较弱的财务组，增加财务组的实力。

B. 检查结束后，该检查组与XX分行就检查事实、检查结论进行反馈会谈。

C. 检查组综合考虑各种因素，在进点时未发布检查公告。

D. 检查组进点十天后，检查重点发生了变化，但没有对检查样本进行调整。

A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构

B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求

C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

A. 调查目的

B. 调查对象

C. 调查步骤

D. 方法和措施

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

A. 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

B. 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作

C. 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则

D. 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人