A、 整改督办部门负责人
B、 整改责任部门负责人
C、 整改督办单位负责人
D、 整改责任单位负责人
答案：B
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A、 整改督办部门负责人
B、 整改责任部门负责人
C、 整改督办单位负责人
D、 整改责任单位负责人
答案：B
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第九章，第一节
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 业务、产品存在漏洞或缺陷导致的问题
B. 信息系统等存在漏洞或缺陷导致的问题
C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
D. 操作不规范或失误导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 非执行董事
B. 境外分行副总经理
C. 职工监事
D. 总审计师
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权;
B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权;
C. 因经营管理需要;二级分行可以跨级转授权;
D. 因经营管理需要;一级支行可以跨级转授权。
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 重大
B. 较大
C. 一般
D. 重要
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 理念层面制度层面执行层面
B. 制度层面业务层面工作层面
C. 机构层面风险层面执行层面
D. 执行层面制度层面应用层面
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 严重阻碍业务发展的
B. 已被新的规章制度替代的
C. 因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的
D. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生一般性抵触的
解析：解析:命题依据:第二章，第八节
