A、 30天
B、 60天
C、 90天
D、 120天
答案:C
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A、 30天
B、 60天
C、 90天
D、 120天
答案:C
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 总行行长;
B. 总行法定代表人;
C. 该二级分行及该二级分行行长;
D. 农业银行总行及法定代表人。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 依法合规是企业内部控制的首要目标
B. 合规管理重在事后监督
C. 合规管理与审计监督无本质区别
D. 合规管理是风险管理的核心
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解题说明:
A. 内控评价
B. 质量管理体系
C. CAS
D. ICCS
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 支行
B. 总行业务部门
C. 一级分行
D. 二级分行
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 各级行、各部门应当共同承担责任追究工作责任。
B. 内控合规监督部门负责揭示问题、认定责任、移送处理。
C. 业务主管部门负责履行处理程序、提出处理意见、下达处分决定。
D. 人力资源部门依据相关决定,按照规定程序办理经济处理、停发绩效工作、待岗管理、停止检查、引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同等手续。
解析:解析:命题依据:第十五章,第一节
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
解析:解析:命题依据:第八章,第二节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析:解析:命题依据:第七章,第三节