A、 正在整改
B、 无法整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:C
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A、 正在整改
B、 无法整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:C
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 全部分值
B. 一半分值
C. 一半或全部的分值
D. 三分之一分值
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 内部程序
B. 员工
C. 信息系统
D. 决策
解析:解析:命题依据:第十二章,第一节
A. 法定代表人的姓名、职务
B. 委托单位(该二级分行)的全称
C. 受托人(张三)的姓名、职务
D. 委托期限等内容
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
A. 按照产生原因,将问题分为目标任务、制度流程、组织保障、产品工具、业务操作五类
B. 每项问题的产生原因应归为一个类别
C. 外部监督发现的问题,由整改督办部门参考外部监督机构意见,并结合农业银行的标准,评估认定其分类
D. 内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门,按照农业银行的标准认定其分类
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 国家法律和行政法规
B. 银行行业准则
C. 银行业协会章程和议事规则
D. 银行业职业操守
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责,各负其责
C. 各级行合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任
D. 各业务条线和分支结构负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告完成日
B. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告发出日
C. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告完成日
D. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节