A、 被检查机构
B、 开展内部监督检查的部门
C、 内控合规部门
D、 风险管理部门
答案:B
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A、 被检查机构
B、 开展内部监督检查的部门
C、 内控合规部门
D、 风险管理部门
答案:B
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
E. 其他审批岗位等特殊业务岗位
A. 单笔3亿元人民币
B. 单笔4亿元人民币
C. 单笔3.5亿元人民币
D. 单笔2亿元人民币
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 中国
B. 境内
C. 属地
D. 境外
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 全行性的重大制度
B. 操作性的制度
C. 涉及员工切身利益的制度
D. 内容复杂、专业性较强的制度
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 举一反三到位
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 案件风险信息是指被发现、可能演化为案件、且已确认案件事实的风险事件的有关信息。
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常的,不算案件风险信息。
C. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索属于案件风险信息。
D. 员工可能涉及案件但尚未确认的属于案件风险信息。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 董事会或董事会授权的专门委员会
B. 行长专题会
C. 行长办公会
D. 行长
解析:解析:命题依据:第二章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
解析:解析:命题依据:第一章,第二节