A、 重大类
B、 较大类
C、 关注类
D、 一般类
答案:A
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A、 重大类
B、 较大类
C、 关注类
D、 一般类
答案:A
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 全面性原则
B. 成本导向原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标
B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉
C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后
D. 合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第九章,第一节
A. 外部环境
B. 偿债能力
C. 盈利能力
D. 筹资能力
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 被查单位对检查工作底稿上的问题有异议并出示充分证据的,检查组应当核实后在底稿上标注是否采纳。
B. 问题属实但被查单位拒绝签字的,不影响底稿的使用。
C. 问题属实但被查单位拒绝签字的,检查人员应当在底稿中进行必要说明。
D. 检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交被查单位责任人签字盖章确认。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
A. 在不违反农业银行保密规定的前提下,受权人可以将相关业务经营管理权限告知交易对方;
B. 授权文书属于商密文件,任何情况下都不能对外提供;
C. 法律法规规定应当对外提供授权文书的,可以对外提供;
D. 监管机关要求对外提供授权文书的,可以对外提供。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 收集本行关联方信息
B. 建立关联方名单库
C. 统计关联交易信息
D. 对关联交易信息进行会签审查
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部