A、 已整改
B、 部分整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:B
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A、 已整改
B、 部分整改
C、 未整改
D、 无需整改
答案:B
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 单笔3亿元人民币
B. 单笔4亿元人民币
C. 单笔3.5亿元人民币
D. 单笔2亿元人民币
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 满分
B. 缺项
C. 扣全分
D. 减半扣分
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 诈骗
B. 抢劫
C. 盗窃
D. 失职
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 与监管机构保持日常工作联系
B. 合规部门的设置与人员配备
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细
B. 支持统计本级行发布制度被评价情况
C. 支持查看制度条款关联的监督检查数据,并可进一步钻取对应的违规问题详情
D. 支持内规解析
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 重大
B. 较大
C. 一般
D. 重要
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 制定和执行合规管理计划
B. 银行经营活动的合规性审计
C. 合规审核
D. 合规监测与评估
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门提交立项申请
B. 检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C. 在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D. 检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节