A、 审计局
B、 内控合规部
C、 风险管理部
D、 监察局
答案:A
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A、 审计局
B、 内控合规部
C、 风险管理部
D、 监察局
答案:A
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
C. 培育本条线内控合规文化
D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
解析:解析:命题依据:第六章,第二节
A. 董事长
B. 行长
C. 董事会秘书
D. 总行信贷独立审批人
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
认知程度:记忆
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B. 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C. 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D. 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
A. 检查计划审核
B. 关联方审核
C. 用户授权
D. 检查项目立项
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第一节