A、 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B、 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C、 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D、 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
答案:C
解析:解析:命题依据:第八章,第一节
A、 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B、 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C、 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D、 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
答案:C
解析:解析:命题依据:第八章,第一节
A. 内规建设应当明确规章制度的制定流程
B. 内规建设需要把握好激励与约束的关系,设计好具体的激励与约束措施和机制
C. 内规建设要建立定期后续评估机制
D. 内规建设首先需要外规内化,无须考虑机构自身特点,要全面内化
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止;
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止;
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定;
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易。在一般情况下,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B. 所有的关联交易均需提交审查
C. 关联交易由风险管理部门进行审查
D. 依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部牵制阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合
B. 与银行的内部控制环境相匹配
C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
D. 独立于业务经营发展
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
A. 股东大会声明
B. 内部控制评价的依据
C. 内部控制评价的范围
D. 内部控制缺陷整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节