375.下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?( )

A. 相关控制在评价期内是如何运行的

B. 相关控制是否得到了持续一致的运行

C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力

D. 相关控制是否设计有效

A. 是指结合具体业务和事项，为确保管理层的指令得以实现，所运用的控制政策、程序及措施

B. 应手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合

C. 实施内部控制的具体方式和载体

D. 控制活动的确定，无需考虑风险评估结果

A. 一个内部缺陷

B. 多个内部控制缺陷的组合

C. 一个外部缺陷

D. 一个或多个内部控制缺陷的组合

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

A. 我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

C. 《中国农业银行机构洗钱及制裁风险评估管理办法(试行)》。主要用于规范中国农业银行洗钱、恐怖融资和扩散融资风险及制裁风险评估工作的职责分工、评估方法和指标、评估流程、评估结果应用、日常管理等内容。

D. 《中国农业银行股份有限公司反洗钱工作基本规范》主要规范了反洗钱管理内容、管理程序、管理机制，搭建了我行反洗钱内部控制制度框架体系。

A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》

B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》

C. 《中国农业银行合规管理纲要》

D. 《中国农业银行合规文化建设规划》

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

C. 培育本条线内控合规文化

D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

A. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。

B. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;财务报告错报金额>当年度集团利润总额的0.25%。

C. 资产总额:财务报告错报金额<当年末集团资产总额的0.012%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.2%。

D. 资产总额:财务报告错报金额>当年末集团资产总额的0.0125%;利润总额:财务报告错报金额<当年度集团利润总额的0.25%。

A. 严重阻碍业务发展的

B. 已被新的规章制度替代的

C. 因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的

D. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生一般性抵触的

A. 技术工具

B. 指标运行

C. 统计分析

D. 定性分析